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Internal Dealing

Il Consiglio di Amministrazione di UniCredit ha approvato la Procedura di Internal Dealing[1] (la "Procedura") che disciplina, tra l'altro, gli obblighi informativi e le limitazioni inerenti alcune tipologie di operazioni aventi ad oggetto azioni UniCredit nonché strumenti finanziari a queste collegati poste in essere dai "Soggetti Rilevanti" di UniCredit e dalle persone a questi strettamente legate.

La Procedura contiene, altresì, prescrizioni operative per l'adempimento degli obblighi informativi, derivanti dalla quotazione delle azioni UniCredit:

  • sulla Borsa di Francoforte, nei confronti della locale Autorità di Vigilanza dei Mercati ("Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht""BaFin") ai sensi dell'art. 15a del Wertpapierhandelsgesetz -WpHG ("Securities Trading Act") e le connesse istruzioni applicative emanate da BaFin
  • sulla Borsa di Varsavia, nei confronti della locale Autorità di Vigilanza dei Mercati ("Komisja Nadzoru Finansowego" o "Polish Financial Supervision Authority" -"PFSA") ai sensi dell'art. 160 del Trading in Financial Instruments Act e le connesse istruzioni applicative emanate dal Minister of Finance.

La Procedura dà attuazione alle prescrizioni normative di cui all'art. 19 del Regolamento (UE) n. 596/2014 del Parlamento Europeo e del Consiglio del 16 aprile 2014 ("Market Abuse Regulation" o "MAR") - come successivamente modificato dall'art. 56 del Regolamento (UE) n. 1011/2016 - e dai relativi Regolamenti Delegati (nn. 522/2016 e 523/2016).

 

Soggetti Rilevanti


I Soggetti Rilevanti di UniCredit sono:
  • i membri del Consiglio di Amministrazione
  • i Sindaci effettivi
  • i membri dell'Executive Management Committee (EMC).

L'eventuale individuazione di ulteriori Soggetti Rilevanti compete esclusivamente al Consiglio di Amministrazione.

Persone strettamente legate ai Soggetti Rilevanti

Ai fini degli obblighi previsti dalla Procedura di Internal Dealing, i Soggetti Rilevanti dovranno fornire comunicazione anche in ordine alle operazioni poste in essere da:

a) coniuge del Soggetto Rilevante o di partner equiparato al coniuge ai sensi del diritto nazionale;

 

b) figli a carico ai sensi del diritto nazionale;

 

c) parenti che abbiano condiviso la stessa abitazione da almeno un anno alla data dell'operazione di

   volta in volta da notificare;

 

d) persone giuridiche, società di persone o trust:

 

d.1) le cui responsabilità di direzione siano rivestite dal Soggetto Rilevante o da  una persona di cui  alle precedenti lettere a), b) o c); ovvero

 

d.2) direttamente o indirettamente controllate dal Soggetto Rilevante; ovvero

 

d.3) costituita a beneficio del Soggetto Rilevante; ovvero

 

d.4) i cui interessi economici siano sostanzialmente equivalenti agli interessi del Soggetto Rilevante.

Prescrizioni previste dalla Procedura di Internal Dealing

 

La procedura prevede due fondamentali obblighi sui soggetti classificati come Soggetti Rilevanti di UniCredit S.p.A.:

  • di notificare le operazioni sulle azioni e sugli strumenti di debito quotati di UniCredit (nonché sui derivati e sugli strumenti finanziari ad essi collegati) effettuate dagli stessi e/o dalle persone a loro strettamente legate; e
  • di astenersi dal compiere le predette operazioni in specifici intervalli temporali (c.d. Blackout Periods). 

Le previsioni della Procedura devono intendersi applicabili e riferibili, salvo diversamente indicato, al procedimento di comunicazione tanto nei confronti di Consob quanto nei confronti di BaFin e PFSA.

 

[1] Approvazioni del Consiglio di Amministrazione di UniCredit: 22 Marzo 2006, 11 Maggio 2006, 1° Agosto 2008, 11 Novembre 2008, 18 Ottobre 2011 e 22 Settembre 2016.

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Blackout periods

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Partecipazioni soggetti rilevanti

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Transazioni

Aggiornato il 17 Gennaio 2017.